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          長生生物三年年報存虛假記錄 公司及高管共被罰290萬

          發布時間: 2019-11-22 13:18:21 來源: 新浪財經 欄目: 股市新聞 點擊:

          新浪財經訊?12月13日,中國證監會發布了長生生物科技股份有限公司(以下簡稱長生生物),違規披露百白破疫苗和狂犬疫苗的問...

          新浪財經訊 12月13日,中國證監會發布了長生生物科技股份有限公司(以下簡稱長生生物),違規披露百白破疫苗和狂犬疫苗的問題,及三年年度報告虛假記載的違法行為,公司及高管共被中國證監會罰款290萬元。

          違規披露百白破疫苗問題

          長生生物未按規定披露百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息,知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息的相關人員為董事長高俊芳、董事張晶、副總經理蔣強華、副總經理劉景曄、副總經理張友奎、董事、董事會秘書趙春志、銷售總監楊鳴雯、行政總監趙志偉。

          中國證監會認為,百白破疫苗是按照國務院《疫苗流通和預防接種管理條例》規定列入國家免疫規劃的第一類疫苗,關系兒童健康,社會影響重大。長生生物的該疫苗在2016年、2017年的實際銷量分別是381.34萬人份、307.10萬人份,銷售收入金額總體雖少,但影響面極廣,其銷售量已超過其銷售收入占最大比重在售商品的銷售量(2016年276.29萬人份、2017年303.97萬人份)。長生生物作為醫藥生產企業,產品質量的安全可靠關系到社會公眾的健康安全,也關系到社會公眾對公司投資價值的判斷,可能對長生生物股票交易價格產生重大影響。長生生物的子公司長春長生生產的該疫苗在國家藥品抽檢中被發現不符合標準規定,全面停產并召回已申報批簽發的疫苗,屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(一)項、第(十二)項和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十條第一款、第二款第(一)項、第(十六)項、第(二十一)項規定的重大事件。長生生物未按規定披露上述對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

          長生生物關于全資子公司長春長生生物科技有限責任公司(以下簡稱長春長生)產品有關情況的公告存在誤導性陳述和重大遺漏

          中國證監會認為,百白破疫苗是以嬰幼兒為適用對象的國家第一類疫苗,關系到嬰幼兒的身體健康,社會影響重大。同時,該疫苗為長生生物已公告的六大在售品種之一,2017年批簽發量高達9,004,803支,影響面廣泛,其質量問題會引發社會公共安全?;?,從而導致上市公司發生巨大的經營風險、使投資者遭受巨大損失。在該疫苗被檢出效價指標不符合標準、該類疫苗全面停產并召回、相關藥品監管部門已介入的情況下,長生生物僅以該不合格批次疫苗(批號201605014-01)銷售收入占公司銷售收入總額比例較小為由,披露疫苗抽驗不合格對公司目前經營無重大影響,而未將公司對該疫苗全面停產、啟動召回程序、相關監管部門介入及可能產生的其他影響向投資者完整披露。其行為以避重就輕的方式淡化市場關注,嚴重誤導投資者,侵害了投資者權益,擾亂了正常的市場秩序。

          長生生物未披露被吉林省食藥監局調查的信息

          長生生物子公司長春長生涉嫌違反《中華人民共和國藥品管理法》(以下簡稱《藥品管理法》)被調查,屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(十二)項和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第一款、第二款第(十一)項規定的重大事件。長生生物未披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

          長生生物的行為違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十九條第一款、第三十條、第三十二條、第三十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。高俊芳時任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。其他知悉長春長生百白破疫苗問題的人員為時任董事、高級管理人員張晶、趙春志、時任高級管理人員蔣強華、劉景曄、張友奎、楊鳴雯、趙志偉,上述人員未能按照《證券法》第六十八條第三款的要求,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

          違規披露狂犬疫苗問題

          根據現行法律法規,藥品生產企業必須按照《藥品生產質量管理規范》(以下簡稱GMP)組織生產。因此,長春長生必須通過GMP認證、獲得證書并在證書有效期內才能生產疫苗;對取得的GMP證書應在有效期屆滿前6個月重新申請認證。

          2019年11月22日,長春長生獲得凍干人用狂犬病疫苗(Vero細胞)(注射劑)(以下簡稱狂犬疫苗)GMP證書,有效期至2019年11月22日。因申報材料不符合認證基本要求,2019年11月22日,長春長生已取得的狂犬疫苗GMP證書有效期屆滿,且未取得狂犬疫苗GMP證書,狂犬疫苗因此停產。其后,長春長生再次提出狂犬疫苗GMP認證申請,并于2019年11月22日重新獲得狂犬疫苗GMP證書。

          狂犬疫苗是長春長生的主要產品,2016年、2017年的營業收入分別為490,671,482.34元、734,259,490.13元,分別占長生生物當年營業收入的48.34%和47.70%,營業收入占比超過長生生物的其他在售產品。長春長生狂犬疫苗GMP證書失效致使主要業務停產、重新獲得狂犬疫苗GMP證書等事項屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(一)項、第(六)項、第(十二)項和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第一款、第二款第(一)項、第(六)項、第(十六)項、第(二十一)項規定的重大事件。長生生物未按規定披露上述對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

          長生生物的上述行為,違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十九條第一款、第三十條、第三十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

          高俊芳時任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。其他知悉上述狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取信息的人員為時任董事、高級管理人員張晶、趙春志、時任高級管理人員蔣強華、劉景曄、張友奎、楊鳴雯、趙志偉,上述人員未能按照《證券法》第六十八條第三款的要求,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

          年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載

          長春長生疫苗問題查處情況

          長春長生的百白破疫苗在2015年、2016年、2017年的實際銷量分別是519.66 萬人份、381.34萬人份、307.10萬人份,2017年10月被查出檢驗結果不符合標準規定被國家藥品監管部門按劣藥論處并停產。

          長春長生的狂犬疫苗在2015年、2016年、2017年的實際銷量分別是265.00萬人份、276.29萬人份、303.97萬人份,長春長生的狂犬疫苗生產違反《藥品管理法》,相關當事人已被公安機關以涉嫌生產、銷售劣藥罪提請批準逮捕。

          長生生物信息披露存在虛假記載

          長生生物在內部控制制度未有效執行、未按照GMP規定組織生產,且嚴重違反藥品生產質量管理規范和國家藥品標準的有關規定的情況下,在相關年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載。

          長生生物2015年至2017年年度報告及內部控制自我評價報告虛假記載的行為,違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十九條第一款、第三十條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

          高俊芳時任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。時任董事、高級管理人員張晶、張洺豪、趙春志,時任董事劉良文、王祥明,時任獨立董事徐泓、馬東光、沈義,時任高級管理人員劉景曄、蔣強華、張友奎、鞠長軍、萬里明、王群、趙志偉、楊鳴雯未能按照《證券法》第六十八條第三款的規定,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

          當事人及其代理人提請申辯意見

          第一,王祥明、劉良文、徐泓、沈義、馬東光、鞠長軍、萬里明、趙志偉、王群、楊鳴雯均提出,未參與生產經營違法違規行為、不涉及涉案疫苗的生產經營工作、專業能力有限、涉案違法事實經刻意隱瞞,且行政機關及中介機構歷次檢查均未發現長生生物內部控制制度及生產經營環節存在問題,故不知悉涉案違法事實。第二,劉景曄提出,其不負責信息披露工作。第三,鞠長軍、萬里明提出,其依據公司內部控制制度及自身職責審議并簽署定期報告,已勤勉盡責。第四,徐泓提出,其依據公司內部控制制度及自身職責審議并簽署相關報告,且于2019年11月22日向高俊芳、趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注;根據《上市公司獨立董事履職指引》的相關規定,已勤勉盡責。第五,沈義提出,1.《事先告知書》認定2015年至2017年年度報告存在虛假記載的部分內容不是對公司產品質量客觀情況的事實描述,而是表達公司追求產品質量的主觀愿望,不應被認定為虛假記載。2.2019年11月22日,長生生物公告2017年年度報告(更新后),對此次公告與長生生物2019年11月22日發布的2017年年度報告不同的部分,不應承擔責任。3.2016年8月至2018年4月期間,其就董事會部分審議事項提出過個人意見,且2019年11月22日向高俊芳、趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注,已勤勉盡責。4.長生生物2015年年度報告和內部控制自我評價報告已超過追訴時效。第六,馬東光提出,1.其退休后即脫離藥品認證行業,不熟悉藥品GMP證書認證程序和法規,其曾口頭提醒高俊芳關注藥品GMP證書期限問題,但關注藥品GMP證書認證事項非屬其職責范圍,且根據中檢院公告的狂犬疫苗批簽發情況,無法發現長生生物狂犬疫苗GMP證書已經過期。2.經與徐泓、沈義商議后,由其二人于2019年11月22日向高俊芳及趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注,已勤勉盡責。第七,楊鳴雯提出,1.其只簽署2017年年度報告,未簽署2017年度內部控制自我評價報告。2.其工作職責是產品銷售,狂犬疫苗GMP證書短期失效未對其銷售工作帶來影響。3.2019年11月22日、27日其于外地出差,未參加長春長生10月27日召開的百白破疫苗應對會議,并提交相關票據證明。第八,王群提出,其已認真審閱年度報告,且分別于2013年、2014年和2016年向公司提交合理化建議,建議公司組織力量認真學習、研究國家政策法規、建立合理化建議的提交和實施程序,已勤勉盡責。

          公司及高管共被罰款290萬

          中國證監會認為:第一,上市公司董事、高級管理人員應當勤勉盡責,保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。當事人提出的未參與違法行為、不負責信息披露工作、不從事生產經營工作、能力不足、信賴專業機構或者專業人員意見等申辯理由不構成免責理由,且我會已在量罰時考慮上述因素。第二,針對劉景曄提出的申辯意見,現有證據足以證明其知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回和狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取等涉案信息,但其未能勤勉盡責,保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整,應當承擔相應的法律責任。第三,鞠長軍、萬里明、王群未提交足以證明其已勤勉盡責的證據。第四,獨立董事應當誠信、勤勉,應當保持身份和履職的獨立性,應當對上市公司及相關主體展開有效監督、核查和調查。根據《上市公司獨立董事履職指引》等規定,現有證據不足以證明徐泓、沈義、馬東光勤勉盡責。第五,針對沈義提出的申辯意見,1.2015年至2017年年度報告的相關記載從整體上樹立長生生物誠信經營、注重產品質量安全的良好形象,與事實不符,構成虛假記載?!?017年年度報告(更新后)》增補的內容不影響相關當事人對2019年11月22日披露的2017年年度報告及內部控制自我評價報告承擔責任。2.長生生物2015年年度報告和內部控制自我評價報告于2019年11月22日披露,吉林省食藥監局于2017年10月發現長春長生的違法行為,未超過行政處罰時效。第六,針對楊鳴雯提出的申辯意見,1.就相關年度報告及內部控制自我評價報告簽署事項,我會未認定楊鳴雯簽署2017年度內部控制自我評價報告的案件事實。2.結合楊鳴雯本人詢問筆錄,其提出“狂犬疫苗GMP證書短期失效未對其銷售工作帶來影響”的申辯意見無法證明其不知悉狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取的信息。3.根據楊鳴雯提交的出差記錄,我會采納其2019年11月22日未參加長春長生相關會議的申辯意見。但在案證據足以證明其知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息。

          中國證監會表示,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會?:Τ潭?,依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,決定:對長生生物責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華給予警告,并分別處以30萬元罰款;對張友奎、趙春志、張洺豪給予警告,并分別處以20萬元罰款;對劉良文、王祥明、徐泓、沈義、馬東光、鞠長軍、萬里明、王群、趙志偉、楊鳴雯給予警告,并分別處以5萬元罰款。

          本文標題: 長生生物三年年報存虛假記錄 公司及高管共被罰290萬
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